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境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法
Measures for the Administration of Representative Offices of Overseas Stock and Futures Exchanges in China
【發布部門】 中國證券監督管理委員會【發文字號】 中國證券監督管理委員會令第157號
【發布日期】 2019.07.25【實施日期】 2019.07.25
【時效性】 現行有效【效力級別】 部門規章
【法規類別】 證券監督管理機構與市場監管
【全文】法寶引證碼CLI.4.334456    

中國證券監督管理委員會令
(第157號)



  《境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法》已經中國證券監督管理委員會2019年第1次委務會議審議通過,現予公布,自公布之日起施行。

中國證券監督管理委員會主席:易會滿
2019年7月25日

  境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法

第一章 總則

  第一條 為規范境外交易所駐華代表機構的設立及其活動,根據《中華人民共和國證券法》《期貨交易管理條例》《外國企業常駐代表機構登記管理條例》等有關法律法規,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱境外交易所,包括境外證券交易所、期貨交易所、證券期貨自動報價或者電子交易系統或者市場,以及中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)認定的其他境外交易所。
  本辦法所稱境外交易所駐華代表機構(以下簡稱代表處),是指境外交易所在中國境內依法設立并專門從事聯絡、調研等非營利性活動的常駐代表機構,以及中國證監會認定的其他代表機構。

  第三條 中國證監會根據審慎監管的原則,依法對代表處進行監管。中國證監會派出機構在中國證監會授權范圍內對本轄區的代表處進行監管。
  代表處自愿加入證券、期貨行業組織,接受自律管理。

第二章 設立備案

  第四條 境外交易所應當在代表處完成登記注冊后5個工作日內向其所在地中國證監會派出機構提交下列備案材料,并對材料真實、準確與完整負責:
  (一)境外交易所出具的致中國證監會的備案申請書;
  (二)所在國家或者地區有關主管當局核發的、經中國駐該國使(領)館認證的營業執照或者合法開業證明等復印件;中國締結或者參加的國際條約另有規定的除外;
  (三)境外交易所章程、管理架構、股權結構圖、業務范圍、主要業務規則、管理制度、內控機制等說明以及董事會(理事會)成員、管理層人員名單及簡介;
  (四)境外交易所提交備案材料之日起過往3年的年報;
  (五)境外交易所出具的首席代表授權書;
  (六)就擬任首席代表最近3年是否存在重大違法違規行為受到處罰情形的聲明;
  (七)擬任首席代表的身份證明、簡歷、聯系方式及家庭住址等信息;
  (八)由擬任首席代表簽署的致中國證監會的承諾書;
  (九)代表處登記證復印件;
  (十)代表處基本信息,包括但不限于名稱、住所地、辦公場所的電話和傳真、業務范圍、管理制度、內部機構設置及工作人員信息;
  (十一)中國證監會要求提交的其他文件。
  本條所列除第(四)項外,凡用外文書寫的文件,均需附中文譯本。

  第五條 備案材料齊備的,代表處所在地中國證監會派出機構應當將備案材料及時報送中國證監會,中國證監會應當在5個工作日內對備案代表處的名稱、變更、撤銷及相關材料等信息予以公示;備案材料不齊備的,代表處所在地中國證監會派出機構應當要求境外交易所補充齊備。

  第六條 代表處主要負責人為首席代表。首席代表不得由境外交易所總部或者地區總部人員兼任,也不得在中國境內任何營利性機構任職。首席代表有兼職行為的,境外交易所應當更換首席代表。

第三章 變更與撤銷

  第七條 代表處變更名稱,應當向其所在地中國證監會派出機構提交境外交易所出具的書面報告,說明更名原因,并提交代表處更名后的登記證及中國證監會要求的其他文件。境外交易所因控制股權發生變更、合并、重組、被接管等原因導致代表處更名,境外交易所應當按本辦法第四條要求重新備案。
  代表處變更首席代表,應當在市場監督管理部門辦理變更登記手續后向其所在地中國證監會派出機構書面報告并提交本辦法第四條(五)至(九)項規定的材料。
  代表處變更辦公場所,自變更之日起5個工作日內,應當向其所在地中國證監會派出機構書面報告新辦公場所電話、傳真、通信地址。

  第八條 代表處撤銷,應當在啟動撤銷工作前20個工作日向其所在地中國證監會派出機構書面報告,撤銷報告應當由境外交易所出具,并在市場監督管理部門辦理注銷登記后5個工作日內向其所在地中國證監會派出機構書面報告。
  代表處撤銷后,未了事宜由其境外交易所承擔責任。

第四章 監督管理



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