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公開募集證券投資基金信息披露管理辦法
Measures for the Administration of Disclosure of Information on Publicly Offered Securities Investment Funds
【發布部門】 中國證券監督管理委員會【發文字號】 中國證券監督管理委員會令第158號
【發布日期】 2019.07.26【實施日期】 2019.09.01
【時效性】 現行有效【效力級別】 部門規章
【法規類別】 證券監督管理機構與市場監管
【全文】法寶引證碼CLI.4.334458    

中國證券監督管理委員會令
(第158號)



  《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》已經中國證券監督管理委員會2019年第2次委務會審議通過,現予公布,自2019年9月1日起施行。

中國證券監督管理委員會主席:易會滿
  2019年7月26日


  公開募集證券投資基金信息披露管理辦法

第一章 總  則

  第一條 為規范公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)信息披露活動,保護投資者及相關當事人的合法權益,根據《證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》),制定本辦法。

  第二條 基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

  基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其日常機構等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

  第三條 基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱指定報刊)及指定互聯網網站(以下簡稱指定網站)等媒介披露,并保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

  指定網站包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站。指定網站應當無償向投資者提供基金信息披露服務。

  第四條 基金份額在證券交易所上市交易的,基金信息披露義務人還應當根據證券交易所的自律管理規則披露基金信息。

  第五條 中國證監會及其派出機構依法對基金信息披露活動進行監督管理。

  中國證監會根據基金信息披露活動情況,及時制定相關的內容與格式準則、編報規則等;根據基金信息披露活動中存在的技術問題,直接做出或授權指定機構做出規范解答。

  證券交易所、中國證券投資基金業協會依法對基金信息披露活動進行自律管理。

第二章 基金信息披露一般規定

  第六條 公開披露的基金信息包括:

  (一)基金招募說明書;

  (二)基金合同;

  (三)基金托管協議;

  (四)基金產品資料概要;

  (五)基金份額發售公告;

  (六)基金募集情況;

  (七)基金份額上市交易公告書;

  (八)基金資產凈值、基金份額凈值;

  (九)基金份額申購、贖回價格;

  (十)基金定期報告,包括年度報告、中期報告和季度報告(含資產組合季度報告);

  (十一)臨時報告;

  (十二)基金份額持有人大會決議;

  (十三)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;

  (十四)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁;

  (十五)澄清公告;

  (十六)清算報告;

  (十七)中國證監會規定的其他信息。

  第七條 公開披露基金信息,不得有下列行為:

  (一)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

  (二)對證券投資業績進行預測;

  (三)違規承諾收益或者承擔損失;

  (四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

  (五)登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字;

  (六)中國證監會禁止的其他行為。

  第八條 公開披露的基金信息應當采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應當保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

  第九條 公開披露的基金信息應當采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位應當為人民幣元。

第三章 基金募集信息披露

  第十條 基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人應當在基金份額發售的三日前,將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上,將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、基金合同和基金托管協議登載在指定網站上;基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協議登載在指定網站上。

  第十一條 基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定報刊和指定網站上登載基金合同生效公告。

  第十二條 基金合同生效后,基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書和基金產品資料概要,并登載在指定網站上。

第四章 基金運作信息披露

  第十三條 基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交易的三個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定網站上,并將上市交易公告書提示性公告登載在指定報刊上。

  第十四條 基金管理人應當按照下列要求披露基金凈值信息:

  (一)至少每周在指定網站披露一次封閉式基金資產凈值和基金份額凈值;

  (二)開放式基金的基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回

  ······

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