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歐洲議會與歐盟理事會第2008/22/EC號指令
【相關組織】 歐洲議會歐盟理事會【頒布日期】 2008.03.11
【類別】 國際金融
【全文】法寶引證碼CLI.FL.1234    

歐洲議會與歐盟理事會第2008/22/EC號指令
(本指令于2008年3月11日通過,修正《協調關于證券獲準在受監管市場交易的發行人的信息透明度要求的第2004/109/EC號指令》中關于授予歐盟委員會的實施權的規定)


  歐洲議會與歐盟理事會,
  根據《歐洲共同體條約》(以下簡稱《條約》),特別是其中的第44條和第95條,
  根據歐盟委員會的提議,
  根據歐洲經濟與社會委員會的意見,[1]
  根據歐洲中央銀行的意見,[2]
  依照《條約》第251條規定的程序,[3]
  鑒于:
  (1)歐洲議會與歐盟理事會第2004/109/EC號指令[4]規定,應根據《歐盟理事會關于制定歐盟委員會行使其被授予的實施權之程序的第1999/468/EC號決定》[5](1999年6月28日)制定某些細則。
  (2)第1999/468/EC號決定經第2006/512/EC號決定修正,后者出臺了制定具有一般適用范圍的細則時須經歐盟理事會與歐洲議會審查的監管程序,該等程序旨在對依照《條約》第251條所述程序制定的基礎法律文件中的非基本要素進行修正,包括但不限于刪除部分該等要素或在基礎法律文件中補充新的非基本要素。
  (3)根據《歐洲議會、歐盟理事會和歐盟委員會關于第2006/512/EC號決定的聲明》,[6]在將須經歐盟理事會與歐洲議會審查的監管程序適用于依照《條約》第251條所述程序制定且已生效的法律文件時,該等法律文件必須根據適用的程序進行調整。
  (4)歐盟委員會應有權制定實施第2004/109/EC號指令所必要的細則,以闡明與該指令某些定義相關的技術性事宜,主要是通常的短結算周期的最長時長、交易日日歷、在何等情況下理應知悉表決權的購買或處置、做市商和管理公司所須符合的獨立性條件;反映金融市場的技術發展動態;闡明審計師審查的性質,就一套簡要獨立財務報表必不可少的內容作出規定;進一步說明大額股份變更通知和披露程序以及向發行人母國主管部門提交受監管信息的程序;確定傳播受監管信息和設立存儲機制的最低標準。由于該等細則屬于一般適用范圍的細則,且旨在通過在第2004/109/EC號指令中補充新的非基本要素而對該指令的非基本要素進行修正,因此,制定該等細則時必須遵循第1999/468/EC號決定第5a條規定的須經歐盟理事會與歐洲議會審查的監管程序。
  (5)第2004/109/EC號指令就授予歐盟委員會的實施權設定了時間限制。在其《關于第2006/512/EC號決定的聲明》中,歐洲議會、歐盟理事會及歐盟委員會聲明,第2006/512/EC號決定提供了一個橫向和完善的解決方案,使歐洲議會能實現對依照共同決定程序制定的法律文件的實施情況進行審查的意愿,因此,不必再對授予歐盟委員會的實施權施加時間限制。歐洲議會和歐盟理事會同時宣布,它們將確保其提案盡快通過,廢止相關法律文件中就向歐盟委員會授予的實施權設定時限的條款。須經歐盟理事會和歐洲議會審查的監管程序開始實施后,第2004/109/EC號指令中設定該等時限的條款應予刪除。
  (6)歐盟委員會應定期評價授予其實施權的條款的運行情況,以便歐洲議會與歐盟理事會判定該等權力的范圍及對歐盟委員會施加的程序性要求是否適當,確保效率和民主問責兩者兼備。
  (7)因此,第2004/109/EC號指令應作出相應修正。
  (8)本指令對第2004/109/EC號指令的修正屬于技術性的修正,且僅涉及歐盟委員會程序,各成員國不必對其進行轉化。因此,不必就成員國的轉化作出規定。
  茲通過本指令如下:
  第1條 修正
  第2004/109/EC號指令修正如下:
  1.第2條第3款替以如下內容:
  “3.為反映金融市場的技術發展動態并確保第1款的統一適用,歐盟委員會應依照第27條第2款和第2a款所述程序,就第1款的定義制定相關實施細則。
  歐盟委員會尤應:
  (a)為第1款第i項第ii目之目的,建立發行人可據以選擇母國的程序性安排;
  (b)在對第1款第i項第ii目所述母國選擇適當的情形下,根據關于受監管市場交易準入的歐共體法律的任何新要求,調整發行人的3年經營記錄期;
  (c)為第1款第1項之目的,依照第27條第2款的監管程序制定一份指導性清單,列出不得被視為電子手段之手段,由此反映《歐洲議會與歐盟理事會制定技術標準和規章以及信息社會服務規則領域的信息提供程序的第98/34/EC號指令》(1998年6月22日附錄五的要求。
  第2項第a目和第b目所述的旨在通過補充本指令而修正其非基本要素的細則,應依照第27條第2a款所述的須經歐盟理事會與歐洲議會審查的監管程序制定。
  *1998年7月21日《歐盟公報》L204,第37頁。該指令由歐盟理事會第2006/96/EC號指令(2006年12月20日《歐盟公報》L363,第81頁)作出最新修正。”
  2.對第5條第6款修正如下:
  (a)刪除第1項中的“根據第27條第2款的程序”;
  (b)第3項替以如下內容:
  “第a目所述的細則,應依照第27條第2款所述的監管程序制定。第b目和第c目所述的旨在通過補充本指令而修正其非基本要素的細則,應依照第27條第2a款所述的須經歐盟理事會與歐洲議會審查的監管程序制定。
  適當時,歐盟委員會還可采用第1款所述的5年期。該等旨在修正本指令的非基本要素的細則,應依照第27條第

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